US finansowy regulator FINRA , co jest skrótem od Financial Industry Regulatory Authority , jest samoregulacji organizacja, która zrzesza cztery tysiące korporacji i ponad 640 000 za darmo brokerów. Udział w FINRA to nie tylko prestiżowe, ale także odpowiada za OTC społeczeństw giełdowych: kary są mierzone w milionach dolarów, a można stracić prawo jazdy za przestępstwa finansowe popełnione nawet po drugiej stronie oceanu.
Prototyp FINRA pojawił się w 1939 roku, kiedy Kongres Stanów Zjednoczonych zatwierdził fatalną "Ustawę Maloneya".
Zgodnie z dokumentem każdy sprzedawca, który nie jest członkiem giełdy, jest zobowiązany do szybkiego wejścia do organizacji samoregulacji. Od czasu złożenia parlamentu pojawiły się również NASD, National Association of Securities Dealers, z czego 999 NASDAQ 999 wzrosło. W tym czasie ogłoszono cztery zadania organizacji: prawodawstwo w celu zapobiegania oszustwom i manipulacji finansowych; podejmowanie działań mających na celu ochronę honoru i godności NASD, brokerów, handlowców i pracowników;
- utrzymanie sprawiedliwych i obiektywnych warunków handlowych;
- ochrona praw inwestorów i zwykłych Amerykanów.
- Utworzone w 2007 roku,
- FINRA
stały się potężnym organizmem debuggowanym z 16 biur w największych miastach Stanów Zjednoczonych. Organizacja składa się z czterech tysięcy spółek akcyjnych i 641 tysięcy brokerów z całego świata. Przez centrum przetwarzania FINRA codziennie (!!!) jest ponad 42 miliardów.transakcje finansowe, a łączna liczba pracowników przekracza 3. 6 Th. w tym czasie, solidną liczbę członków FINRA były gminy i lokalne rządy państwowe obligacje wyemitowane, ale nie brał udziału w stanie handlu. W 2015 roku one tłumione
niż 800
nadużyć i niewłaściwego prowadzenia działalności, łączna wysokość kar mało nie osiągnął do $ 192 mln … Spośród nich, 95. 1 miliona dolarów - bezpośrednio grzywny, 96. 6 milionów . - odszkodowanie dla poszkodowanych inwestorów. Łącznie w 2015 r. W FINRA: otrzymano 999 zezwoleń; 1 252 jest dozwolone w specjalnym zamówieniu; 1 512 jest przenoszony do procesu;
- 736 przedsiębiorców zostało zdyskwalifikowanych;
- 496 przedsiębiorców - zawieszonych w handlu;
- 25 spółek akcyjnych - dyskwalifikacja;
- 31 JSC - usunięte i wykluczone z rejestru.
- „seria Czyszczenie” doprowadziły do tego, że od 2011 roku liczba członków FINRA zmniejszyła się z 4 456 do 3 941. Jednak jest tam konsolidacja graczy - czy pięć lat temu stanowiły one 160,483 oddziałów, a następnie w 2015 - już 161 714. liczba przedsiębiorców osiągnął w 2015 roku swój szczyt 643 322 osób na marzec 2016 wycofywania do poziomu 641 157.
- w dniu 3 grudnia 2012 roku, każdego członka FINRA, sprzedaży papierów wartościowych, w terminie 15 dni zgłosić na warunkach transakcji, koszt i liczbę sprzedanych papierów wartościowych. Akumulator jest stowarzyszoną firmą Gateway.
- samoregulacji organizacji
FINRA
jest pod ścisłym nadzorem Komisji papierów wartościowych i rynkach USA -
SEC , który określa strukturę i zachowanie. Headed FINRA stoi dyrektor naczelny Richard G. Ketchum, którego pierwszy wice - dyrektor wykonawczy nowojorskiej giełdzie NYSE. Następnie przyszło 11 menedżerów publicznych, którzy zostali wybrani z biznesowej i biznesowej elity FINRA. Kolejne 10 osób reprezentuje gubernator Nowego Jorku (gdzie znajduje się siedziba organizacji). Tutaj jedna osoba jest pracownikiem aparatu, a innym przedstawicielem branży ubezpieczeniowej, firm inwestycyjnych i średniej wielkości. Trzej kandydaci bronią interesów małych i dużych przedsiębiorstw. W ten sposób 10 osób z Nowego Jorku niemal "przeciwwagą" 11 pracowników FINRA (które powtarzamy pod kontrolą SEC) i tworzą system kontroli i równowagi, którego potrzebujemy. Pomimo faktu, że FINRA reguluje wymianę handlową bez wymiany, w ramach zawartych umów prowadzi audyty on-line NYSE, NASDAQ i Międzynarodowej Giełdy Papierów Wartościowych. Takie ścisłe wymagania co uczestnictwo w FINRA nie są nigdzie indziej. Kwestia ta dotyczy nie tylko szkolenia i certyfikacji każdego pracownika pracownika uczestnictwa w regularnych egzaminach, ale także ciągłego szkolenia przez okres nie krótszy niż 12 dni.
Ponadto szef firmy ubiegającej się o włączenie do FINRA przekazuje:
- odciski palców;
skład rodziny wraz z opisem własności;
szczegółowy plan biznesowy;
- saldo prób i miesięczna prognoza;
- wykaz osób odpowiedzialnych za szafki;
- umowy sprzedaży lub wynajmu biur;
- plany awarii komputera;
- zamówienie rządowe lub inne SRO;
- opis środków mających na celu zaoszczędzenie inwestorów;
- około 30 innych dokumentów o wszystkim io wszystkich.
- Podsumowując, powiedzmy, że w USA udział w FINRA jest oznaką sukcesu maklera i spółki akcyjnej, symbol zaufania i szacunku publicznego.
